闪客 新知识 2025-05-23 04:21:34 52 0 开户时回访是期货开户的合规要求，因为期货是高风险投资，回访是要确认开通期货账户是您本人自己的意愿。
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定：期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：
(一)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;
(二)要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响;
(三)要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
会查。
1. 根据相关法律规定，如果期货交易异常，或者涉嫌洗钱等违法行为，相关部门有权对其进行调查和追踪，并有可能会因此被查处。
2. 另外，如果期货交易所怀疑交易存在作弊等不当行为，也会对其进行调查以维护市场秩序，因此一旦期货交易涉及到大量的资金，都有可能会被查处。
会。
1.根据相关法规规定，期货交易在交易所内进行，需要遵守国家法律法规和管理规定。
2.如果交易中出现了不合法行为或不当操作的情况，相关部门会对其进行调查审核，并依法追究责任。
因此，即使期货交易挣了几个亿，如果不符合国家相关法规要求，也会面临被查处的风险。
3.因此，做任何事情都需要遵守法律法规和规定，即使赚到了很多钱，也需要在合法合规的基础上进行。
如果真的炒股赚了一亿，银行是不会查的，因为你不是去存一亿的钱，而是从股票账户转出转入银行账户的钱，钱的來历清楚。所以从证券转银行是正常的业务往來。
到此，以上就是小编对于期货公司合规检查内容的问题就介绍到这了，希望介绍的3点解答对大家有用，有任何问题和不懂的，欢迎各位老师在评论区讨论，给我留言。
